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 关于自然科学基金管理模式的思考

国家自然科学基金有两项重要功能,第一是出成果,第二是出人才.在过去 30 多年间,自然科学基金在上述两个方面都取得了显著成效.

2018 年自然科学基金资助金额约 200 亿元,其中面上项目 18947 项,共 110 多亿元,占总资助额度的 .基金资助成效(在此指一定资助额度下优秀成果的数量)与管理模式关系密切 , 管理模式能够产生广泛影响.那么我国的自然科学基金管理模式还有无进一步改进的空间呢?应该有,任何事情都只有更好,没有最好.

针对管理模式,现提出如下举措,供决策者参考.

1. 降低资助额度,提高资助率

这些年面上项目和青年基金的资助率在 25% 左右.笔者认为这种资助率有些低,应提高到 50% 左右,同时降低单项资助的额度.理由如下:

( 1 )广撒网,可以多捞鱼

基金资助最重要的目标是发现新苗头/新亮点/新领域,一旦发现,可持续资助,甚至申请重点基金.出好成果的数量一般与资助率成正比,即资助的项目多,出的好成果也多,因为被评委枪毙的项目,未必不是好项目.这种例子是很多的.据说潘建伟院士刚起步时申请的课题就被评委们枪毙了.因此,有必要提高资助率.

如果国家拨给基金委的经费额度一定,要提高资助率,就得降低单项的资助额度.

降低资助额度可行吗?可行.很多课题在经费预算方面是有水分的,因此最后审批的经费往往是申请额度的 50% 左右.即使如此,仍有水分可挤.很多情况下, 60 万元能得到的成果,用 40 万元也基本能得到.要让每一分钱的效益最大化,将多余的经费挤出来,资助更多课题,这样资助成效可能更高.

广撒种子,才能广发芽.据<科技日报>报道,湖北一年轻学者起步时只获得了湖北省 8 万元的种子基金.靠此基金研究,取得了新发现,又申请并获得了杰出青年基金.

( 2 )更有利于发现和培养人才

科研对人才成长至关重要.在高校里,不做科学研究,科研水平和教书育人水平难以提高.只有多做科研/多磨练,水平才能不断上升.

目前不少高校(尤其非双一流高校)的教师,常因无科研项目而苦恼.特别是刚任职的年轻教师,积累少,底子薄.积累少,就难拿项目;没有项目,就没有积累,形成恶性循环.这不但对人才成长不利,对科学研究也不利,因为年轻人精力旺盛,创造力旺盛.如果在这个黄金时期因得不到经费而不能进行科研,是智力浪费,是人才浪费.现实中,精力与经费常常是错位的,资格越老,反而越容易获得经费.

对于很多人来说,自然科学基金是获得资助的重要渠道.但目前这条渠道较窄,只有 25% 左右的命中率.据说内蒙某高校一年轻副教授申请了 9 年后才成功.

其实,自然基金培养人才比出科研成果更重要,因为只要有了人,什么人间奇迹都可以创造出来.因此,要把培养人,尤其是年轻人,放在第一位,而不是第二位.基金委应担负起为国家培养优秀科研人才的重任.尽管培养人的任务应由各高校负责,但如果没有科研经费来源,高校难以做到.

有了自己的课题,年轻人才能独立,否则就只能傍大牌教授,为大牌教授打工,不利于年轻人成长.就冲这一点,国家也要进一步提高拨给基金委的科研经费.

2. 项目资助可细化,并与申请成功率挂钩

对于面上项目和青年基金,可根据资助额度进一步细分.比如,可分 4 档: A 档在 50 万元以上, B 档为 30-50 万, C 档为 10-30 万, D 档为 10 万以下.

课题申请经费越少,申请成功率应该越高.这样不但可以让申请者精打细算,节约经费,避免狮子大开口,而且可以从小的尝试性研究做起,逐渐做大,发现了研究的价值后再申请更大项目.

此外,对于初次申请者,条件要适当降低.对于获得过 2 次以上资助的申请者,条件要适当提高.

3. 实行结题评审制度

自然基金委各个学部的各个学科,可每年举行一次具有验收功能的学术会议,让承担者介绍结题研究成果,并给出评价.当然,要保证评委公平公正.

这种会议的作用,一是交流学术成果(这种会议应该很受欢迎,因为介绍的大都是高水平研究成果);二是促进基金课题研究质量,防止应付了事,让承担者有一定压力;三是可以建立研究者研究水平和诚信档案.

基金课题也要有奖惩制度,以保证基金课题研究质量,而不是一旦申请成功,就万事大吉.可以规定,凡申请下一个基金课题者,必须参加这种评审.对成果突出/获得优秀评价者,下一个课题申请可以基本免检.对不合格者, 2-4 年内禁止再次申请.同时,建立各研究者的研究档案,为人才评价提供一定参考.

4. 让基金申请书更具指导性

不少基金申请失败,不是败在选题上,而是败在申请书格式上.基金申请书虽然有模板,但模板只告诉申请者该写几部分.很多初次申请者和从未成功的申请者,对申请书中每一部分该写哪些核心内容/该细致到什么程度并不清楚,导致写出来的申请书不合格.试想,如果基金委不给出申请书模板,让申请者自由发挥,申请书肯定五花八门.

写申请书其实是有窍门/有套路的,就像写文章一样.一旦掌握了套路,命中率就会大幅提高,故有"基金专业户'现象.

因此,申请书模板还需要细化,注明每一部分该写哪些要点,该怎么写,再附上一个实例.这样,会给初次申请者极大方便和帮助,让初次申请者与有经验的申请者尽可能站在同一起跑线上,尽可能保持公平.

5. 弹性研究年限

研究年限可以是弹性的,比如 2-4 年.提前研究完成的,可以申请提前验收.

6. 鼓励原创

对于申报的课题,要区分对待.对于原创性研究,要鼓励,要加分,要比跟踪研究更容易申请成功.这样可以调动创新的积极性.

还要鼓励持续/稳定的深入研究,因为很多课题只有持续研究,才能突破.对于沿一个方向持续研究的,可以优先照顾.

总之,自然科学基金是主张创新的,首先自身的管理模式要不断创新.国外的模式可以借鉴,但不能照搬,因为国情不同.好的管理模式,可大大提高资助成效,产生巨大经济和社会效益.因此,有必要对管理模式深入研究/探讨,尤其要广泛征集资深研究者的智慧.  

    以上意见不一定切实可行,仅供参考,抛砖引玉.

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