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21世纪经济报道记者在12月13日举行的2018ALB大成企业合规论坛上获悉,一项名为企业法律风险管理指南的国际标准正在制定当中,有望于明年正式出台.来自中国律师业等合规专家参与了标准的制定.
在出现变化的 国际贸易 形势下,企业合规建设受到前所未有的重视.
"今年以来,多家知名的中资企业因为合规问题被调查/处罚,国内多家企业因为价钱垄断/商业贿赂/侵犯公民个人信息等违规行为受到了监管部门的处罚,可以说让走出去的中国企业/引进来的外资企业和土生土长的国企/民企对合规这个词一下有了深刻的认识.'大成律师事务所主任彭雪峰在论坛上说.
2018年1月1日,修订以后的<反不正当竞争法>生效,可以说拉开了2018年中国企业营商合规挑战的序幕.8月1日,<合规管理体系指南>国家标准正式实施.11月2日,国资委出台<中央企业合规管理指引>,对于央企合规工作提出了新的要求.
大成律师事务所高级合伙人徐永前介绍,大成所的律师在 调研 了二百多家央企/国企/民企/外资企业的基础上,开展了大型企业法律风险管理实证研究,并推动行业标准出台.目前,序号为ISO/CD 31022的企业法律风险管理指南国际标准正在制定当中,有望明年6月底之前正式出台.
企业合规建设为什么重要?
大成律师事务所高级合伙人闫丽萍介绍,现在很多企业投标一些国际项目的时候,都被要求提供内部的合规手册,以考察其内部有没有建立完善的合规管理体系.
闫丽萍发现,今年以来,企业的合规风控建设出现了新特点.
"首先是国际国内一体化,过去很多企业在国内市场方面已经很完善了,基于国际监管环境,现在有必要把国际上通行的一些合规管理规定纳入内部管理,比如出口管制/FCPA(美国<反海外腐败法>).'她说.
"第二个特点是合规/风控/内控一体化,可能有的企业之前已经有风控/内控,合规和之前已经建立的风控/内控怎么一体化?这需要认真思考.否则的话,企业落地时候很费劲,互相矛盾或者重复.'闫丽萍介绍.
论坛上,一位知名多产业布局机构的法务部负责人介绍,我们集团在国内有很多业务,在海外同样有很多业务,每一个产业集团都有特殊性,是不是建立集团统一化的合规管理制度体系就够了呢?在我们来看是远远不够的,我们更多要考虑到不同行业的特点/不同类型机构的特点/不同地域机构的特点,我们要做差异化合规体系建设.
"包括合规团队/法务团队/知识产权团队/内控团队/风控团队怎样形成大合规体系下的携手/协作,这点就变得很重要.'他说.
"合规不是一个部门的工作',大成律师事务所高级合伙人韩光说,在设计不同部门的岗位职责时,要考虑岗位职责包括哪些管理行为,比如日常咨询/监控/调查/培训工作,这都属于合规部门应该有的管理行为,最终形成业务部门/合规体系/内部审查和监事会的"3+1'防线.
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